SEC подала иск против Kraken

Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) подала иск против биржи Kraken и ее материнских компаний, утверждая, что они действовали как незарегистрированная платформа для онлайн-торговли. Об этом сообщает The Block.

SEC отмечает, что Kraken функционировал как брокер, дилер, биржа и клиринговое агентство для ценных бумаг в виде цифровых активов без регистрации. Это якобы подвергало клиентов рискам, нарушая законодательство США о ценных бумагах, призванное защищать инвесторов.

В иске отмечаются предполагаемое несоблюдение регуляторных требований Kraken, проблемы с внутренним контролем и смешивание активов клиентов со своими собственными, что создавало значительные риски. Комиссия по ценным бумагам и биржам требовала вынести постоянный запрет на нарушение законодательства о ценных бумагах, изъятие прибыли, полученной незаконным путем, и прекращение незарегистрированной деятельности Kraken.

Гайды

Зачем выводить биткоины с бирж и как это сделать

Если вы не выводите средства с бирж и храните там свои приватные биткоин-ключи, ...

Bitcoin Magazine 19 августа 2022

Что такое Kraken

Kraken – одна из первых платформ для обмена цифровых активов, которая позволяет пользователям покупать, продавать и торговать ими. Основанная в 2011 году, она стала одной из самых крупных бирж в мире. Значительная часть операций традиционно приходится на биткоин.

Платформа предоставляет различные функции и услуги, которые выходят за рамки обмена активов, включая маржинальную торговлю, торговлю фьючерсами и многое другое. Kraken подчеркивает свою приверженность соблюдению нормативных требований. Однако недавние судебные иски со стороны SEC подвергли сомнению соблюдение биржей законов о ценных бумагах.

Налоговый контроль

Недавно биржа Kraken сообщила своим клиентам, что передаст часть финансовой информации и их личные данные в налоговое управление (IRS). В частности, это касается пользователей, операции которых превышали $20 000 в год в период с 2016 по 2020 год.